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监管机构关注的Blodget

亨利•布洛杰特(Henry Blodget)以其在互联网兴奋高峰时期在亚马逊(Amazon.com)上大胆但市场化的呼吁而闻名,将面临全国证券交易商协会(Securities Association of Securities Dealers)的正式行动。

知情人士告诉CBS.MarketWatch.com,对前美林分析师的投诉即将到来。

Blodget没有回复寻求评论的电话,NASD拒绝提供预期行动的任何细节。

上一次NASD对分析师采取行动的最后一次是在去年9月调查杰克格鲁曼对华尔街利益冲突的调查时。 与此同时,NASD对他的雇主花旗集团Salomon Smith Barney罚款500万美元,因为他在2001年在Winstar Communications上发布了“重大误导性”研究报告。

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截至去年12月,格鲁布曼同意通过支付1500万美元的罚款和接受证券行业的终身禁令来解决有关证券违规行为的指控。

格鲁布曼是分析师股票推荐与其公司投资银行活动之间利益冲突丑闻的中心。

Blodget于2001年11月离开Merrill Lynch担任其互联网分析师,早在2002年华尔街研究开始调查之前。当时,35岁的Blodget和最近结婚的人说他打算写一本关于互联网泡沫的书。

但在纽约总检察长艾略特·斯皮策(Eliot Spitzer)向布洛杰特及其团队公布了数十封有罪的电子邮件后,分析师仍然成为众人瞩目的焦点。

在那些电子邮件中,Blodget嘲笑他公开支持的互联网股票作为良好的投资。 美林最终支付的1亿美元和解协议成为华尔街公司上个月共同同意解决利益冲突丑闻的14亿美元罚款的基础。

Blodget于1998年12月在CIBC Oppenheimer工作时在亚马逊(AMZN:新闻,图表,简介)上设定了400美元的价格目标。 当时美林的互联网分析师乔纳森科恩预测亚马逊可能会跌至50美元。

几周之后,亚马逊确实超过400美元 - 未经调整后续股票拆分。 此后不久,科恩离开了美林,而布洛杰特得到了他的工作。

Blodget受到了批评,因为互联网泡沫破裂,因为他们失去了大部分价值,因此维持对股票的正面评级,投资者接受他的建议遭到了破坏。 2001年7月,美林证券向一位前客户支付了40万美元,以解决他被Blodget过于乐观的研究所误导的指控。